为深入贯彻落实地矿集团“合规建设年”工作部署，全面提升合规管理水平与风险防控能力，所属各公司系统谋划、统筹推进，以制度建设为抓手，聚焦重点领域与关键环节，持续完善内控体系、优化管理流程、强化资源统筹，筑牢高质量发展根基。今年以来，各公司积极响应、迅速行动，从制度“废改立”到流程再造，从规范决策到技术赋能，多项举措协同发力，推动合规要求融入经营管理全链条。

能源地质公司

能源地质公司深入贯彻落实集团“合规建设年”部署，系统构建合规管理体系，从决策、制度、技术、清收四个维度协同发力，有效筑牢风险防控根基。公司严格规范“三重一大”决策机制，细化事项清单与议事规则，同时组织经营人员参加专业培训，提升业务合规能力。通过“废改立”专项行动全面梳理127项制度，废止冗余21项、修订8项、新建2项，使制度体系更贴合业务实际。在清收管理方面，针对长期应收账款，综合运用催款函、律师函及法律程序，并依托财务经营协同建立动态台账，确保债权管理全程合规。创新运用“合同风险图谱”技术，通过对历史合同数据挖掘定位风险规律，结合法律顾问审查机制，已完成75份新签合同全维度审核，实现风险事前防控。能源地质公司通过系统化合规建设，将合规要求融入企业治理各环节，为高质量发展提供坚实保障。

冶金地勘院公司

冶金地勘院公司深入贯彻落实集团“合规建设年”部署，系统推进合规管理体系建设，以制度健全、流程优化和人财物统筹为重点，筑牢高质量发展根基。公司全面梳理175项制度文件，优化不合规条款并建立动态更新机制，计划于年底前完成制度汇编成册。持续优化管控流程，严格对照集团内控指引，在9项重点领域开展风险筛查并设置关键控制点，制定应对措施，基本建成制度完善、组织严密的内控管理体系。同时，建立人财物“三统”运营机制，规范人力资源引进、培养、考核与激励管理；以年度经营目标为基础实施全面预算，统一资金规划、会计核算和财务审批权限，健全财务风险预警体系；加强资产预算与处置管理，定期盘点并盘活闲置资产，实现设备合理配置与动态监管。通过多项举措协同推进，冶金地勘院公司有效完善合规管理体系，为公司稳健运营和持续发展提供坚实保障。

七队公司

七队公司深入贯彻落实集团“合规建设年”部署，以精细化管理为核心，从制度、流程、组织、安全多维度系统推进合规建设。公司率先启动制度修订，形成覆盖内控、决策、费用、资产的制度体系，新修订的《内控审计管理制度》将招投标、资金使用等高风险领域纳入重点审计清单，《“三重一大”决策事项权责清单》细化决策权限与流程，同步优化差旅、车辆管理等日常制度，实现管理全链条规范。在重点业务领域，公司强化全流程风控，以翁泉沟硼铁矿勘查项目为例，严格遵循合规决策程序，通过多方论证优化钻孔部署，最终实现找矿突破，体现了流程优化与合规实践的深度融合。同时，公司推进“三能”机制改革，开展中层干部竞争上岗，优化人力资源配置，并制定《全员岗位消防安全责任制》，升级消防设施，构建“人防+技防”安全体系。七队公司通过系列举措将合规要求内化于管理、外化于行动，为高质量发展筑牢根基。