为深入贯彻落实地矿集团“合规建设年”工作部署，全面提升合规管理水平与风险防控能力，所属各公司系统谋划、统筹推进，以制度建设为抓手，聚焦重点领域与关键环节，持续完善内控体系、优化管理流程、强化资源统筹，筑牢高质量发展根基。今年以来，各公司积极响应、迅速行动，从制度“废改立”到流程再造，从规范决策到技术赋能，多项举措协同发力，推动合规要求融入经营管理全链条。
地调院公司
2025年以来，地调院公司紧紧锚定集团“合规建设年”核心部署，将合规管理作为企业经营发展的“生命线”，深度融入业务全链条、管理各环节，以“质量+合规”双底线思维构建全方位风险防控体系。从制度体系重构到业务流程优化，从项目全周期管控到市场拓展突破，公司以合规赋能发展、以规范护航增长，为持续健康发展夯实坚实合规根基。
以制度“废改立”为基，筑牢合规管理“四梁八柱”
合规建设，制度先行。地调院公司深知“无规矩不成方圆”，尤其在经历两次重大吸收合并后，将制度体系重构作为合规管理的核心抓手，确保管理体系与业务融合同频。第一次与辽宁工程技术学校合并期间，公司新建规章制度14项、修订4项；第二次吸收合并矿勘院公司阶段，再添7项新建制度、30项修订制度、废止36项制度，逐步形成覆盖全业务领域、全管理环节的制度矩阵。在此基础上，公司系统梳理整合现有制度，编制形成《辽宁省地质矿产调查院有限责任公司管理制度汇编》，推动51项现行制度实现系统化落地、规范化执行。针对资金管理、采购管理、合同管理等九大重点风险领域，严格依据《企业内部控制基本规范》，完成6个领域的流程梳理与优化，开展重点领域风险筛查1次，研判潜在风险33项。在授权审批、监督检查等关键节点设置5个风险控制点，通过“制度+流程+控制点”的三维管控，让合规要求从“纸上条文”切实转化为“执行准则”。
以项目全流程管控为要，坚守质量合规“双底线”
地质勘查技术及服务、生态环境调查及治理修复是地调院公司的核心业务，也是合规管理的关键发力点。公司始终坚守“质量是发展底线、合规是生存底线”的核心理念，将合规要求全方位嵌入项目立项、投标、实施、验收全流程，实现“技术过硬+管理合规”的双重保障。
在项目立项环节，公司构建“公益性+商业性”双轨合规体系：省级地质勘查项目紧跟国家及辽宁省找矿突破战略，依托专业人才队伍与地质成果资料，系统分析成矿地质条件与资源潜力，明确目标任务、技术标准及预期成果，确保项目立项贴合政策导向、符合战略要求；商业地质项目以客户需求为导向，精准对接储量核实、矿山建设等需求，在技术方案设计、服务范围界定等方面严格对标行业规范，确保技术服务与市场价值合规融合。
投标阶段，公司建立“编写人－部门负责人－公司”三级审核机制，对投标文件的商务部分、技术方案、合规承诺等进行层层把关，累计下发标书整改通知单20余份，从源头规避商务偏差、技术不符等合规风险；同时通过投标结果复盘常态化机制，总结经验、优化策略，在保障合规的前提下稳步提升中标率。
项目实施过程中，公司将质量管理与合规管控深度融合，严格执行“三级质量检查制度”：由公司领导牵头定期开展野外工作抽查抽检；野外项目出队必先报备，公司班子成员每季度检查重点项目，质量技术委员会每月开展野外巡查与阶段性成果核查，通过“技术质量检查卡片”动态跟踪问题整改，实现问题整改率、项目优良率均达100%。这种“全流程合规+高标准质量”的管控模式，不仅赢得项目主管单位高度认可，连续多年收到上级管理部门感谢信，更切实保障了项目社会效益落地与公司市场公信力提升。
以重点领域突破为抓手，激活合规赋能发展新动能
地调院公司始终坚持“合规不是发展束缚，而是市场开拓底气”的理念，以税务管理、招投标管理、合同管理、资金管理等重点领域合规建设为突破口，扫清发展障碍、释放管理效能，形成“合规护航发展、发展助力合规”的良性循环。
在资金管理领域，积极配合集团司库体系建设，建立健全资金集中管理制度与财务核算配套制度，全面梳理可归集账户8个，按计划分步推进账户归集与系统对接工作；同步建立应收账款动态台账，精准跟踪款项回收情况，确保资金运营合规高效。
在合同管理领域，提前梳理合同签订、审批、履行、存档及系统录入等全生命周期内的风险点，明确各环节的责任主体与操作规范；并结合集团即将发布的《合同管理合规专项指引》为契机，逐步优化制度衔接与落地执行，确保合同管理全流程的合规性与可控性。
在人力资源与资产管理领域，完成2次人力资源配置现状专项调研，结合业务发展需求，初步拟定《人力资源需求计划与员工招聘管理办法》《辽宁省地质矿产调查院有限责任公司中层正副职及职能部门职员岗位公开竞聘实施方案》《地调院公司内设机构调整方案》等制度；建立资产权证办理专项台账，推进权证办理工作，确保人财物统筹运营合规有序。
以合规建设为核心，严守安全底线驱动高质量发展
地调院公司深入学习贯彻习近平总书记关于安全生产工作的重要指示批示精神，始终坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针。在制度建设方面，建立健全涵盖23项安全管理制度、18项安全操作规程等规章制度，确保安全生产有章可循。严格落实“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”原则，层层压实安全生产责任，形成全员参与、全过程管控的安全管理格局。加强安全检查与隐患排查，不仅对办公区域进行细致检查，还深入野外实地，对消火栓系统进行测试运营，购置更换灭火器，及时消除安全隐患。同时，完善应急处置预案，针对不同类型的应急事件进行针对性部署，提高应对突发事件的能力。
此外，依托多种平台开展消防安全隐患集中整治工作和消防安全主题宣传，建立常态化消防安全宣传教育机制，增强全体员工的消防安全意识，营造良好的安全生产氛围，以合规建设为抓手，坚决防范安全风险，守住安全底线，为公司持续发展提供坚实保障。
合规建设的持续深化，为市场开拓注入强劲信心与坚实保障。在稳固自然资源、生态环境等传统市场份额的基础上，地调院公司充分发挥激励奖励机制作用，鼓励全员“抢抓机遇、勇拓市场”：省内商业地质领域在本溪、鞍山、葫芦岛等地的影响力持续提升，连续签订储量核实、隐蔽治灾等项目；矿产压覆评估市场份额保持省内领先地位，项目覆盖沈阳、铁岭、朝阳等多地市；更成功开拓黑龙江、内蒙古、新疆等域外市场，培育新的经济增长点，以扎实的合规实力赢得市场广泛认可。
从制度重构到流程落地，从项目管控到市场突破，地调院公司以集团“合规建设年”为契机，走出了一条“合规筑基、质量赋能、发展提质”的地勘企业特色发展之路。未来，公司将持续深化合规管理，推动合规要求融入企业治理、业务运营、文化建设的每一个环节，让合规成为嵌入企业基因的核心竞争力，为服务国家及辽宁省地质勘查战略、实现高质量发展提供坚实保障。